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  中国经济网北京2【月】7日讯 中国证监会网站克日宣布的湖南证监局行政『羁系措施』决议书(【2021】2〖号〗)显示,经查,钟跃在“方正证券”益阳长益路证券营业部任职期间,《存在未按“方正证券”股份》有限公司(简称““方正证券””,601901.SH)〖要求向营〗业部报备名下手机〖号〗码以及操作他人证券账户生意股票的行为。上述情况违反了《“证”券经纪人治理暂行划定》(‘『证监会通告』’[2009]2〖号〗)第十二条、《第十三条》、第二十七条的划定。凭据《“证”券经纪人治理暂行划定》(‘『证监会通告』’[2009]2〖号〗)第二十五条的划定,湖南证监局决议对钟跃{接纳出}具警示函的行政『羁系措施』,〖并记入证券期货<市>〗场诚信档案。

  据天眼查APP显示,“方正证券”股份有限公司,于1988 年[[设立前身为“浙江省证券公司”,为一家注册地和办公地位于湖南长沙的证券类股份制上<市>公司。公司主营证券经纪、投资银行、证券自营、资产治理、基金治理、直接投资等。“方正证券”股份公司前身为浙江省证券公司。1988 年[[6【月】6日,浙江省证券公司建立。1994 年[[10【月】26日,浙江省证券公司按有限责任公司形式举行革新,名称变更为“浙江证券有限责任公司”。2010 年[[9【月】,“方正证券”有限责任公司改制为股份有限公司,全称“方正证券”股份有限公司。2011 年[[8【月】10日,公司于上交所上<市>买卖。在2011 年[[8【月】10日于上海证券买卖所上<市>。北大方正团体有限公司为第一大股东,【持股】27.75%。

  中国证券业协会网站显示,钟跃2011 年[[10【月】26日在“方正证券”股份有限公司挂〖号〗执业岗位为一样平常证券营业,2014 年[[3【月】17日,执业岗位机构内变更为证券经纪人。

  

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  《“证”券经纪人治理暂行划定》(‘『证监会通告』’[2009]2〖号〗)第十二条划定:证券经纪人从事客户招揽和客户服务<等流动>,应当遵守执法、<行政法规>、 羁系机构和行政[治理部『门的划定』、{自律规则以}及职业道德,自觉接受所服务的证券公司的治理,推行委托合同约定的义务,向客户充实提醒证券投资的风险。

  《“证”券经纪人治理暂行划定》(‘『证监会通告』’[2009]2〖号〗)《第十三条》划定:{证券经纪人应当在本划}定第十一条划定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

  (一)替客户解决账户开立、注销、转移,证券认购、买卖或者资金存取、划转、查询等事宜;

  (二)提供、流传虚伪或者误导客户的信息,或者诱使客户举行不必要的证券生意;

  (三)与客户约定分享投资收益,对客户证券生意的收益或者赔偿证券生意的损 失作出答[应;

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